Профессиональный участник рынка ценных бумаг — это юридическое лицо или предприниматель, прошедшие регистрацию в соответствующей госструктуре, или СРО. Также к этой категории относят кредитные учреждения — банки, лицензируемые и контролируемые Центробанками.
Кандидатуры для профессиональной работы с покупкой-продажей ценных бумаг проверяются и контролируются, так как их работа на рынках инвестиций связна не только с собственными деньгами, но и с чужими. Их деятельность классифицируется следующим образом:
- Брокерская — свершение сделок по поручению клиентов и за их счет
- Дилерская — покупка-продажа активов за свой счет
- Депозитарная — учет и хранение сертификатов ценных бумаг, фиксация переходов прав собственности на эти документы
- Управление активами — инвестирование в интересах клиента и за его счет
- Инвестиционное консультирование
- Клиринг — выверка задолженностей и проведение взаиморасчетов по осуществленным биржевым или внебиржевым операциям
- Ведение реестра — сбор, обработка, хранение и предоставление информации, которая составляет систему ведения реестра владельцев ценных бумаг
- Осуществление сделок на биржах ценных бумаг